" 坑爹 "！董秘子女短线交易自家股票，深交所发出监管函！刚刚，道歉来了

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中国基金报记者 金宥智

一家上市公司董秘的子女，花了 165 万 " 追高 " 自己公司股票，不到一个月就卖出，不仅亏了钱，还连累父亲收到了监管函。

这事儿就发生在上市公司奥美医疗身上，网友戏谑道：哈哈，高管子女也亏钱。

今晨，公司火速发布公告对此致歉。

因子女短线交易而收到监管函的是奥美医疗董秘杜先举。他自己去年也曾计划减持所持股份。但在去年年底，包括他在内的四位奥美医疗大股东，均提前终止了减持计划。

5 月 29 日，奥美医疗发布公告称公司董事、副总裁兼董事会秘书杜先举收到一张来自深交所的监管函。

据监管函，杜先举的子女杜开文于 2020 年 7 月 6 日至 8 月 5 日期间存在频繁买卖公司股票的行为，累计买入公司股票 54,100 股，交易金额 165.65 万元 ; 累计卖出公司股票 54,100 股，交易金额 162.08 万元。前述行为构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

监管函还提到，" 上市公司董事、监事、高级管理人员及其配偶、 父母、子女买卖本公司股票，应当严格遵守国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，并认真、及时地履行信息披露义务。 "

截至今年一季度末，杜开文持有奥美医疗 1093.79 万股，持股比例为 1.73%，在十大股东中位列第八。

据其官网，奥美医疗主营业务为医用敷料等一次性医用耗材的研发、生产和销售，主要客户为国际知名医疗器械品牌厂商。公司于 2015 年设立了中国区运营子公司，在保持原有国际竞争优势的基础上，开发适合中国市场的产品。同时，奥美医疗充分利用在国际医用敷料领域的经验，为中国消费者开发更加舒适、安全的个人护理产品。

今晨，上市公司火速发布公告对此致歉。

奥美医疗在公告中提到，" 杜先举先生并不知晓其子女杜开文股票交易相关情况，且从未告知其子女关于公司经营的相关情况或其他内幕信息，其子女杜开文未在公司担任职务。由于杜开文先生未熟悉掌握作为公司董事、高级管理人员家属买卖股票的限制性规定，也未就买卖股票事项征询杜先举先生意见，导致其买卖股票行为构成了短线交易。上述交易主要系杜开文先生不了解相关法律、法规的规定所致，均为其个人操作，不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。"

公告还提到，" 杜先举先生、杜开文先生已认识到上述违规交易的严重性，并就此对公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺将进一步认真学习相关法律法规，规范本人及近亲属买卖公司股票的行为，自觉维护证券市场秩序，杜绝此类情况再次发生。"

对于处理情况，公告称：

公司知悉此事后高度重视，及时核查相关情况，杜先举先生及其子女杜开先生文积极配合、主动纠正，本次事项的处理情况及采取措施如下：

1、根据《证券法》第四十四条规定：上市公司持股 5% 以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。前述交易未取得收益，无需追缴相关收益。

2、杜先举先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，杜开文先生已深刻意识到本次违规买卖公司股票存在的问题，杜先举先生及杜开文先生特委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意，并向公司董事会表示未来将严格遵守相关法律法规，承诺将自觉遵守《证券法》第四十四条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票，杜绝此类情况再次发生，自觉维护证券市场秩序。

3、公司董事会严肃要求杜先举先生吸取教训，向杜先举先生及杜开文先生进一步说明了 有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。同时，公司将以此为戒，要求持有本公司 5% 以上股份的股东，以及公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定规范买卖公司股票行为，审慎操作，杜绝违规交易情况再次发生。

去年疫情期间，奥美医疗生产了口罩等医用耗材，其股价因此一度大涨拉升。去年 2 月，奥美医疗董秘在接受《国际金融报》记者采访时还曾表示， " 现在我们的供应能力已经提升至 50 万个以上的医用外科口罩、16 万个以上的 N95 医用防护口罩。"

去年 2 月，该公司股价涨幅近 45%。随后的几个月，公司股价有所回调。去年 6 月，公司股价重拾涨势，当月涨幅达 34%。步入 7 月，最初，公司股价延续涨势，但在 7 月 10 日开始股价触及阶段性高点，随后掉头向下。

监管函信息显示，奥美医疗董秘杜先举的子女的短线交易发生于去年 7 月 6 日至 8 月 5 日之间。

从 K 线图来看，奥美医疗董秘子女的这波操作，很有可能是追高买入后扛不住亏损，从而割肉。据行情信息，奥美医疗股价在 7 月 10 日触及 37.3 元的阶段性高点后掉头向下，截至 8 月 5 日收盘，奥美医疗股价为 31.09，与 7 月 10 日的阶段性高点相比跌了 16%。

监管函显示，奥美医疗董秘杜先举的子女通过短线交易累计买入公司股票 54,100 股，交易金额 165.65 万元，又累计卖出公司股票 54,100 股，交易金额 162.08 万元，卖出的金额比买入的金额少了 3.57 万元。这意味着，这波交易，不仅连累父亲收到了监管函，实际上还是亏钱的。

奥美医疗受到监管函的消息一出，网友也迅速反应，部分评论毫不留情，甚至充满了戏谑和嘲讽。

有网友表示，哈哈，董秘子女也亏钱。（网友将杜先举职位搞错，其职位实为副总裁兼董秘）

也有网友因为董秘子女短线交易迅速卖出的行为，对奥美医疗的股价失去了信心。

也有网友表示学法律真的很重要。

也有网友感叹董秘子女真有钱！

奥美医疗董秘子女的短线交易发生在去年 7 月初到 8 月初之间，这迅速卖出的操作一定程度上影响了市场对其股价的信心。

而在去年年底，奥美医疗多位大股东提前终止了减持计划，这使得投资者安心了许多。

2020 年 12 月 27 日晚，奥美医疗发布公告称，公司董事、高管杜先举与公司董事、高管之一致行动人杜开文提前终止原定减持计划，且二人在减持计划期间未减持公司股份；公司董事、高管黄文剑提前终止原定减持计划，于减持计划期间减持公司股份 104 万股。

12 月 30 日晚，奥美医疗公告称，董事陈浩华决定提前终止减持计划，其于减持期间通过集中竞价及大宗交易共计减持 1045 万股，减持比例为 1.65%。

截至今年一季度末，陈浩华、杜开文、杜先举与黄文剑分别为公司第二、第三、第五以及第八大流通股股东。

终止减持背后的原因，或是公司的业绩进一步向好。

去年 10 月 22 日，奥美医疗披露三季报称，公司 2020 年前三季度实现营业收入 30.89 亿元，同比增长 80.46%；实现净利润 9.59 亿元，同比增长 340%。

今年 4 月，奥美医疗披露年报称，2020 年度公司实现总营收 38.34 亿元，同比增长 63%，实现归属于上市公司股东的净利润 11.58 亿元，同比增长 255.27%。拟 10 派 8.8 元 !

今年一季度，奥美医疗的业绩也整体维持稳健，环比表现虽并不亮眼，但同比依然实现较高增长。4 月 29 日晚间，奥美医疗发布一季度业绩公告称，2021 年第一季度实现营收约 8.21 亿元，同比增长 37.32%；实现净利润约 1.16 亿元，同比增长 27.53%。

编辑：舰长