券商营业部老总，借二姨账户炒股巨亏！案发后自称：患有严重精神性疾病

Mary

证券从业人员禁止炒股是监管明令禁止的 " 红线 "。然而，总有人妄图挑战规则，反而遭遇监管重罚。

日前，四川证监局日前发布的行政处罚措施显示，原银泰证券某营业部总经理刘某杰存在借用他人账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票等违法违规行为，在西南证券、银泰证券任职期间，累计交易金额近 70 亿元，被监管处以 3 年证券市场禁入、罚没合计 1430 万的监管处罚措施。

刘佳杰，男，1982 年 12 月出生。于 2005 年 7 月至 2019 年 2 月期间，先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。2014 年 12 月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。2009 年 7 月 1 日取得证券从业资格。2014 年 12 月取得证券投资咨询业务资格。

来看看他犯了什么事情

借二姨账户炒股

行政处罚决定书显示，张某珍系刘佳杰二姨。

2008 年 6 月 16 日，" 张某珍 " 在西南证券开通第一个账户，系刘佳杰实际使用，开户资料显示 " 授权刘佳杰办理一切业务 "。

随后，2010 年 12 月至 2014 年 10 月，刘佳杰控制使用 " 张某珍 " 西南证券账户 1 买卖股票，累计委托下单 811 笔，股票成交金额为 314 万元。

2010 年 12 月至 2014 年 10 月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利 1.34 万元（已扣税费）

2010 年 4 月 29 日，刘佳杰又用 " 张某珍 " 的名义在西南证券上海田林东路营业部开通了第二个账户。

2010 年 6 月至 2011 年 11 月，刘佳杰以自办或代他人办理的形式现金存入合计 217 万元，2010 年 6 月至 2013 年 11 月，该账户由刘佳杰代办形式取款 99.4 万（另现金支取或 POS 消费 157 万）。

2010 年 6 月至 2014 年 10 月，刘佳杰控制使用 " 张某珍 " 西南证券账户 2 买卖股票，累计委托下单 7,671 笔，成交金额合计 9,566 万元。

2010 年 6 月至 2014 年 10 月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利 2.9 万元。

到了 2014 年，刘佳杰应该去了银泰证券工作，炒股账户也随之转移，当年 2 月，刘佳杰继续以 " 张某珍 " 的名义在银泰证券开户，开户审核人登记为正是他本人。

2014 年 5 月至 2019 年 2 月，刘佳杰控制使用 " 张某珍 " 银泰证券账户买卖股票，累计委托下单 5,454 笔，成交金额合计 30,637 万元。

2014 年 5 月至 2019 年 2 月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损 42.03 万元（已扣税费）。

此外，到了银泰证券之后，刘佳杰的手笔也越来越大，" 张某珍 " 在银泰证券还开了两融账户，2015 年 1 月至 2019 年 2 月，刘佳杰控制使用 " 张某珍 " 两融账户买卖股票，累计委托下单 333 笔，成交金额 1,865 万元。

综上，刘佳杰实际控制和使用 2 个 " 张某珍 " 西南证券账户、" 张某珍 " 银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计 42,382 万元，交易亏损累计 263.02 万元。

私下接受客户委托买卖股票

涉案期间，" 许某 "" 李某平 "" 曹某 "" 张某珍 " 银泰证券账户在多个不同时段存在股票交易品种趋同性。因此，涉案期间，刘佳杰实际操作 " 许某 "" 李某平 "" 曹某 "" 联投韬略 "" 金管家 1 号 "" 金管家 3 号 " 证券账户。

2014 年 2 月至 2019 年 2 月，刘佳杰私下接受客户委托操作 " 许某 " 银泰证券账户，累计委托下单笔数为 43,533 笔，累计成交金额 583,346 万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取 " 许某 " 证券账户的交易佣金提成 343.76 万元。

2015 年 8 月至 2019 年 2 月，刘佳杰私下接受客户委托操作 " 李某平 " 银泰证券账户，累计委托下单 1,993 笔，账户累计成交金额 31,254 万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取 " 李某平 " 证券账户的交易佣金提成 6.88 万元。

2018 年 5 月至 2019 年 2 月，刘佳杰私下接受客户委托操作 " 曹某 " 银泰证券证券账户，累计委托下单 319 笔，累计成交金额 1,242 万元。未发现刘佳杰通过该证券账户获取违法所得。

2017 年 11 月至 2019 年 1 月 , 刘佳杰私下接受客户委托操作 " 联投韬略 "" 金管家 1 号 "" 金管家 3 号 "3 个私募基金在银泰证券开立的证券账户，共委托交易 5,453 笔，成交金额合计 38,823 万元。未发现刘佳杰通过 3 个证券账户获取违法所得。

综上，刘佳杰私下接受客户委托买卖证券合计成交金额超 65 亿元，获得违法所得 350.64 万元。

自称患有严重精神病

在陈述申辩和听证会中，刘佳杰一方提出了申辩意见：

1、刘佳杰取得证券从业资格的时间为 2009 年 7 月 1 日，且 2006 年 6 月刘佳杰刚参工收入较低不可能存在大额资金用于投资股票，在取得证券从业资格之前，刘佳杰不具备违法主体资格。

2、刘佳杰与张某华（其母亲）、张某珍长期存在资金往来，不能以此认定相关资金进入股市。

3、另外，刘佳杰称并没有私下接受客户委托买卖股票，" 许某 "" 李某平 "" 曹某 "" 联投韬略 "" 金管家 1 号 "" 金管家 3 号 " 这六个账户的实际操作人是李某，只因为李某系母亲的多年好友，常到家做客，所以经常在母亲电脑上下单操作上述 6 个账户。因此上述 6 个账户交易地址与 " 张某珍 " 账户交易地址 20-10-7A-13-0A-60 重合具有必然性。

4、刘佳杰患有严重的精神性疾病。

不过，证监局认为：

1、在案证据显示，" 张某珍 " 西南证券账户开户当日张某珍即签署了委托刘佳杰的授权委托书，具体勾选了证券交易委托、资金存取、查询、转托管、指定或撤销指定账户、销户业务，并非仅授权办理与开户有关的业务，且开户信息中全部留存的是刘佳杰本人手机号码、家庭住址等信息。从账户交易情况看，该账户资金来源指向刘佳杰，资金去向主要由刘佳杰办理取款或转入刘佳杰民生银行账户

2、刘佳杰与张某珍、张某华的资金往来并不是认定刘佳杰违法行为的单一证据。

3、本案已关注到交易软件存在的当事人所述的情况，对于存疑的手机下单账户也并未在本案认定范围内。目前认定的涉案账户是结合资金来源去向、相关人员询问笔录、交易趋同性、通信信息等综合认定，并非孤证。

4、本案证据相互印证，形成完整证据链条，足以认定 " 许某 "" 李某平 " 等 6 个账户的实际操作人和 " 黄某翔 " 银行账户佣金收益者为刘佳杰。

5、在案证据显示，" 许某 "" 曹某 "" 张某珍 "" 李某平 " 账户委托下单 IP 地址与刘佳杰同一天登录 OA 邮箱的 IP 地址大量重合

6、当事人的病情不影响本案违法性质的认定。

最后，证监会认为，刘佳杰作为证券公司的从业人员，时任营业部总经理，借他人名义持有、买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为，属于 2005 年《证券法》明令禁止的行为，其交易金额巨大，违法行为持续时间长，情节严重。

证监局局作出以下决定：

1、对刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款 80 万元。

2、对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得 350.64 万元，并处罚款 1000 万元。

3、对刘佳杰采取 3 年市场禁入措施

此前多位证券从业人员被罚

3 月 29 日，证监会公布对某证券公司珠海一营业部原负责人江海涛的处罚决定。

江某涛作为证券从业人员执掌券商营业部时间长达 12 年。而根据处罚决定书来看，从 2007 年 12 月 21 日到 2019 年 3 月 6 日期间，江某涛使用多个证券账户交易股票达 2856 只次，交易金额达到了 11.8 亿元。而在调查截止日前，账户组股票已全部卖出，盈利 1499.62 万元。在上述 12 年间，" 江某训 " 等证券账户组大部分有记录的交易指令都是从景山路营业部现场发出。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第一百九十九条的规定，证监会决定：没收江某涛违法所得 1499.62 万元，并处以 1400 万元罚款。

去年年底，江西证监局公布一则行政处罚决定书，中航证券三名存在密切工作联系的营业部员工，利用他人账户密码登陆公司交易系统违规交易股票，并存在代客炒股行为，交易金额总计超 7 亿元，三人最终合计被罚没近 580 万元。

2020 年 9 月初，湖北证监局对万和证券湖北分公司下达罚单。经查，湖北证监局发现该分公司存在时任负责人私下接受客户委托买卖证券、违规买卖股票，公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正，以及公司向监管部门提供的材料存在虚假和遗漏、公司时任负责人不具有证券投资咨询执业资格违规向客户推荐股票等违规行为。湖北证监局决定对该分公司采取责令限期改正，并增加内部合规检查次数提交合规检查报告的行政监管措施。

2020 年今年 4 月，江西证监局对曾在海通证券上饶中山西路证券营业部任职的张甜下发行政处罚决定书，对其违法买卖股票等行为合计罚没超 200 万元。具体来看，张甜在 2014 年至 2016 年期间，通过控制包括朋友在内的多个自然人账户买卖股票，同时还私下接受客户委托买卖股票。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，江西证监局对张甜责令改正并给予警告，合计没收其违法所得 59.19 万元，罚款 148.38 万元。