老总也是打工人：国都证券前总经理成功讨薪 540w

Mary

近期，裁判文书网披露了一起涉及券商的劳动争议案；

涉诉双方分别为时任国都证券总经理的常喆和新三板挂牌公司国都证券。国都证券因与被上诉人常喆劳动争议一案，不服北京市东城区人民法院民事判决，向北京市第二中级人民法院提起上诉。

一审时，常喆表示，其于 2001 年 12 月 28 日入职被告公司，2018 年 6 月 5 日之前担任公司总经理。2016 年 4 月 24 日达到法定退休年龄，后又返聘至 2018 年 11 月 30 日。常喆作为单位高管人员，其绩效奖金由董事会与提名委员会确定。

常喆表示，其 2015 年的绩效奖金为税前 540 万元，2016 年发了 60%，剩余 40% 作为递延分三年支付，2017 年、2018 年、2019 年每年分别支付三分之一。

现国都证券已发了二个递延部分，第三个（2019 年）递延部分 72 万元至今未发放。2016 年原告绩效奖金 400 万元，2017 年支付了 60%，递延三年应该至 2020 年全部支付完 160 万元，至今亦未支付。

此外，常喆称，2017 年公司高级团队 2017 年的奖金分配方案除本人及监事长之外的都是其拟定的。公司所有人都拿到了 2017 年度的绩效奖金，只有常喆的绩效奖金公司的董事会薪酬与提名委员会至今未作出决定，至今未发放。

常喆要求，国都证券支付 2015 年绩效奖金 2019 年递延未支付部分 720000 元；支付 2016 年绩效奖金 2018 年 -2020 年递延未支付部分 160 万元；支付 2017 年应得绩效奖金数额不低于 467 万元。

另一方面，国都证券称，由于原告任总经理和分管资产管理期间，资产管理总部自有资金投资八支产品，风险在 2017 年开始显现，2018 年风险爆发，这八支产品亏损 4.55 亿，后续风险还会进一步发生，有可能给公司带来新的损失，可能被银行加入黑名单。

对这八支资管产品涉及到的人员公司都进行了追责，有的劝退、有的降薪、离职。现公司董事会依据原告的履职表现，作出决定不支付原告 2015 年绩效奖金中的最后 1 期递延奖金 72 万元；2016 年递延绩效奖金未支付部分及 2017 年度的绩效奖金，符合监管规定和董事会的制度规定。

一审法院认定事实如下：

双方当事人均认可常喆 2001 年 12 月 28 日入职国都证券，2016 年 4 月 24 日达到法定退休年龄，后又返聘至 2018 年 11 月 30 日继续任国都证券总经理。

常喆 2015 年度绩效奖金税前为 540 万元，2016 年已支付 60%，递延三年等额支付剩余 40%，2019 年应支付第三年的递延部分 72 万元未支付。

2016 年度绩效奖金为 400 万元，2017 已支付 60%，递延三年等额支付剩余 40%，至今未支付。

最终，一审法院判决，国都证券支付常喆 2015 年度高管奖金 2019 年递延未支付部分 72 万元；2016 年度高管奖金在 2018 年 -2020 年内递延未支付部分 160 万元；2017 年度高管奖金 407 万元。

随后，国都证券不服北京市东城区人民法院民事判决，向北京市第二中级人民法院提起上诉。

二审中，国都证券向法院提交了 7 项证据，其中包括关于自有资金参与的集合资产管理产品损失情况核实报告，证明在常喆主持下，其公司于 2015 年、2016 年期间设立的 7 只产品截止 2021 年 3 月 31 日给其公司造成损失为 343804828.76 元。

对此，北京市第二中级人民法院认为，本案中，国都证券上诉称常喆未尽到勤勉尽责义务，在常喆主持下其公司于 2015 年、2016 年期间设立的 7 只产品给其公司造成巨大风险和损失，常喆作为主要负责人，其公司有权不予发放常喆 2015、2016 年的递延未支付部分及 2017 年的绩效奖金，

但常喆任总经理期间，其公司作出的 " 国都安心稳利 1 号产品 "" 国都证券乐益系列集合资产管理计划产品 "" 自有资金投资债券型信托产品次级 " 等决定，均是经过国都证券召开产品与业务审核委员会集体进行投票决策的结果，且每位委员都在请示报告上表决并签字，

其中有部门主管领导、相关部门领导、合规总监列席会议，会议的召开和表决程序均符合公司产品与业务审核委员会的相关规定。

法院认为，国都证券提供的证据未能证明常喆在履职期间存在未能勤勉尽责，致使公司存在重大违法违规行为或者重大风险的情形，相反在 2017 年的报告中及董事会的决议中均作出了常喆在履职期间认真负责、忠于职守、超期股役，为公司经营发展作出了贡献的评价，

现国都证券上诉称 2018 年、2019 年存在亏损系由常喆未能勤勉尽责所致，因此不予发放常喆相应绩效奖金，缺乏事实及依据，故一审根据《2017 年度国都证券执行绩效激励方案》《国都证券总部薪酬管理办法（2017 年修订版）通知》，

结合常喆 2017 年度按照绩效激励方案最终考核得分为 84.31 分及 2017 年公司的净利润，判决国都证券应支付常喆 2015 年、2016 年未支付的递延奖金及 2017 年度的绩效奖金，并无不当。

最终，北京市第二中级人民法院认为，国都证券的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。判决驳回上诉，维持一审判决。