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「人头户」失当行为 中介或涉刑责

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发表于 2018-10-10 00:20:00 | 显示全部楼层 |阅读模式
   45「人頭戶」失當行為 中介或涉刑責.jpg

  
  证监会发出通函,内容包括提醒中介机构有责任举报可疑交易及不当行为。证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪表示,过往有发现经纪使用「人头户」帮助上市公司隐瞒失当行为,而当中有不少预警迹象是经纪可以留意到,因此会发出通函提醒中介机构就可疑交易适时向证监会作汇报。
  
  证监会表示,关注到企业使用「代名人」及以他人名义代持股份安排的情况愈趋普遍。代名人安排若是依照相关法律及规例的方式设立及操作,可以是合法的。然而,证监会注意到,有些个案中的代名人客户依照「主谋」指示并参与各种活动,藉以操纵上市公司的股价或其股东大会的投票结果,或隐瞒在上市公司的实际持股量以规避监管规定。这些活动严重削弱市场的廉洁稳健和损害投资者的利益。
  
  为打击相关问题,证监会向市场发出通函,提醒中介机构侦测可疑交易,若中介人未有采取合理步骤去侦测或妥善地处理明显的预警迹象,便可能违反法律或监管规定,并可能因涉及失当行为或罪行而须承担民事及刑事责任。
  
  券商助隐藏失当行为趋增
  
  证监会亦列出可疑交易迹象的例子,包括客户进行与其财政状况不相称的大额交易;客户专门开立帐户,并长时间内只就一两只股票进行买卖;多名看似无关连的客户授权同一位第三者操作他们的帐户,或是多名看似无关连的客户有着相同的交易及交收模式,共用同一个通讯地址与第三者有频繁的大额资金调拨而没有可信的商业理据或解释;甚至乎客户在没有作出任何付款的情况下将股票转移给客户。
  
  证监会强调,中介人应采取合理的步骤及实施稳健的系统和程序,以认识他们的客户、识别帐户的实益拥有人、侦测潜在非法或操纵活动、即时作出跟进查询及在有需要时举报可疑交易。包括中介人察觉到有两名或以上无关连的客户,授权同一位第三者操作他们的帐户,中介人便应作出查询以确定客户与该第三者操作人之间的关系,在有疑问时要求提供证据作为其关系的证明,审慎评估有关安排理由。
  
  至於就可疑交易,中介人应实施可识别客户之间的交叉盘交易的系统。若中介人注意到同一组客户之间的交叉盘交易模式重复出现,便应确定有关交叉盘交易的原因,及评估该等交易是否属於某不当安排的一部分,以操纵上市公司的股价或其股东大会的投票结果,或隐瞒在上市公司的实际股权以规避监管规定。同时中介人应对於不属同一人控制或并非有明显关系的各方透过买卖单据转移股票,以及在截止过户日期前有大量股票转移的情况,作出适当的查询。
  
  券商须就可疑交易举报
  
  若经查询後仍未能释除相关疑虑,便须在进行任何交易前取得高级管理层批准。高级管理层亦应考虑是否有必要终止相关帐户,并及时向证监会举报可疑交易。
  
  【华发网根据大公报采编】
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GMT-6, 2018-10-18 15:02

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