证监会:支持民营资本和专业人士设立期货经营机构

思齐

来源：中国证券报

证监会：支持民营资本和专业人士设立期货经营机构 支持期货经营机构开展场外衍生品交易

　　证监会16日发布《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》，制定了今后一段时期推进期货经营机构创新发展的总体原则，提出适时放宽行业准入、逐步推进期货经营机构对外开放、稳步发展场外衍生品业务等举措。

　　新“国九条”以提高证券期货服务业竞争力为重要目标，从放宽业务准入、促进中介机构创新发展等方面为期货及衍生品行业发展指明了方向。《意见》旨在贯彻落实新“国九条”精神，积极采取措施，加快推动行业创新发展，满足实体经济日益多元化的风险管理和财富管理需求。

　　根据《意见》，推进期货经营机构创新发展的基本原则是：坚持紧紧围绕服务实体经济发展，推进期货经营机构的业务和产品创新，实现场内场外市场协调发展；坚持以市场化、法治化和国际化为取向，着力提升期货经营机构的核心竞争力，加快形成功能齐备、服务高效、结构合理、经营稳健的现代期货及衍生品服务体系；坚持创新发展与防范风险并重，鼓励期货经营机构自主创新，自担风险，始终把风险管理贯穿于创新发展的全过程，牢牢守住不发生系统性、区域性风险的底线；坚持保护投资者合法权益，树立诚信合规的行业文化，促进期货市场稳定健康运行。

　　近年来，我国期货市场获得了快速发展，市场功能日益发挥，服务国民经济的能力进一步提高，得到了社会各界的广泛认可。作为连接交易所和投资者的纽带与桥梁，期货及衍生品行业也获得了长足发展，在资本实力、合规状况等方面得到了很大的提升。但是，目前期货及衍生品行业业态还较为单一，服务能力与实体经济的需求相比还存在较大差距，在一定程度上影响和制约了期货市场的发展。

　　《意见》以增强竞争能力、服务实体经济为主线，对期货经营机构创新发展重点提出了八大举措：

一是大力提升服务实体经济能力，包括支持期货经营机构提供风险管理服务、进一步扩大风险管理公司业务试点、进一步丰富交易所的基础衍生品工具等内容；

二是努力增强期货经营机构竞争力，包括明确期货经营机构的基本定位、支持期货公司做优做强、推进期货公司业务转型升级、加快发展期货公司资产管理业务等内容；

三是适时放宽行业准入，包括支持民营资本和专业人士出资设立期货经营机构、研究实施期货业务牌照管理制度等内容；

四是探索交易商制度，培育专业交易商队伍，包括探索建立以套期保值和风险管理为目的的专业交易商制度、支持金融机构和产业客户发展成为专业交易商等内容；

五是逐步推进期货经营机构对外开放，包括鼓励外资参股境内期货经营机构、支持期货公司为境外机构参与境内期货市场提供交易结算服务、支持期货经营机构在境外设立和收购公司等内容；

六是稳步发展场外衍生品业务，包括支持期货经营机构开展场外衍生品交易、完善统一适用于证券期货市场的场外衍生品交易主协议、加快基础设施建设等内容；

七是加强投资者保护，包括完善投资者适当性制度、完善投资者投诉处理和工作机制、大力推进诚信文化建设等内容；八是加强风险防范，包括严格落实期货经营机构风险防范的主体责任、加强信息技术安全保障、进一步推进监管转型、强化行业自律等内容。